Yalnız şirketi taramak
Yönetici ve ortaklar taranmazsa sahiplik ve kontrol yoluyla gelen risk görünmez.
Nasıl yapılır · Uyum
Bir şirket için yaptırım taraması nasıl yapılır?
Yaptırım taraması, şirketi, yöneticilerini, ortaklarını ve gerçek faydalanıcılarını ilgili yaptırım listelerinde aramaktır. Liste seçimi işlemin bağlı olduğu ülkelere göre yapılır; Türkiye için MASAK'ın malvarlığı dondurma kararları da taranır. Ad eşleşmesi tek başına kimlik tespiti değildir; isabet doğum tarihi, uyruk ve adresle doğrulanır ve tarama kaydı saklanır.
- Altı adım
- Liste tablosu
- Tutanak ve tekrar
Son gözden geçirme · Ulawk editör ekibi
Yöntem
Altı adımda yaptırım taraması.
Tarama tek seferlik değildir: listeler ve şirketler değişir.
Olası isabet, karar değildir.
Ticaret sicili ilanlarında doğum tarihi ve uyruk çoğunlukla bulunmaz; ad eşleşmesi bu yüzden ek bilgiyle teyit edilir.
Kimi tarayacağınızı belirleyin
Şirketin kendisi, yönetim kurulu üyeleri ya da müdürleri, ortakları ve gerçek faydalanıcıları.
Listeleri seçin
BM Güvenlik Konseyi listesi; işleminiz kişi, para birimi, mal ya da hizmet yoluyla AB, Birleşik Krallık veya ABD'ye bağlanıyorsa o listeler; Türkiye'de 6415 ve 7262 sayılı kanunlar kapsamındaki malvarlığı dondurma kararları.
Adları hazırlayın
Tam ünvan ve eski ünvanlar; kişilerde farklı yazımlar ve Latin harfine çevrilmiş biçimler (Ş/S, Ğ/G, Ç/C gibi).
Sahiplik kuralını uygulayın
ABD uygulamasında listelenen kişilerin toplamda %50 veya daha fazlasına sahip olduğu şirketler de yaptırımlı sayılır; AB'de sahiplik ve kontrol ölçütü uygulanır. Ortaklık zincirini bu yüzden bilmek gerekir.
İsabeti değerlendirin
Doğum tarihi, uyruk, adres ve kimlik bilgisiyle karşılaştırın; "aynı kişi değil" kararını gerekçesiyle yazın.
Kaydı saklayın ve tekrarlayın
Tarama tarihi, taranan adlar, listeler, sonuç ve karar. Yönetim ya da ortaklık değişince ve listeler güncellendikçe yeniden tarayın.
Listeler
Hangi liste, kim tutar?
Ulawk'ın her gün güncellediği listeler. Yaptırım listeleri ile ihale ve finansman yasakları ayrı türlerdir.
| Liste | Tutan kurum | Tür |
|---|---|---|
| BM Güvenlik Konseyi Konsolide Listesi | BM Güvenlik Konseyi | Yaptırım |
| AB konsolide mali yaptırımlar listesi | Avrupa Birliği Konseyi (listeyi Avrupa Komisyonu tutar) | Yaptırım |
| SDN listesi (diğer adlar ve adreslerle) | ABD Hazine Bakanlığı, Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (OFAC) | Yaptırım |
| Konsolide Tarama Listesi (SDN dışındaki kayıtlar) | ABD Ticaret, Dışişleri ve Hazine bakanlıkları | Yaptırım |
| Birleşik Krallık yaptırım listesi (UK Sanctions List) | Dışişleri, Milletler Topluluğu ve Kalkınma Bakanlığı (FCDO) | Yaptırım |
| İsviçre yaptırım listesi | İsviçre Ekonomi Devlet Sekreterliği (SECO) | Yaptırım |
| Kanada özerk yaptırımlar konsolide listesi | Kanada Dışişleri Bakanlığı (Global Affairs Canada) | Yaptırım |
| Avustralya konsolide yaptırım listesi | Avustralya Dışişleri ve Ticaret Bakanlığı (DFAT) | Yaptırım |
| Döviz ve Dış Ticaret Kanunu kapsamında varlık dondurma listesi | Japonya Maliye Bakanlığı | Yaptırım |
| 6415 ve 7262 sayılı kanunlar kapsamında malvarlığı dondurma | Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) | Yaptırım |
| Sermaye piyasası işlem yasakları | Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) | Sermaye piyasası işlem yasağı |
| Dünya Bankası yasaklı firma ve kişileri | Dünya Bankası Grubu | İhale ve finansman yasağı |
| Yaptırımlı firma ve kişiler (çapraz yasaklamalar dahil) | Amerikalılararası Kalkınma Bankası | İhale ve finansman yasağı |
| AB fonlu ihale ve hibelerden dışlananlar (EDES) | Avrupa Komisyonu | İhale ve finansman yasağı |
| İhaleden yasaklı ve askıya alınmış şirketler (CEIS) | Brezilya Federal Denetim Ofisi (CGU) | İhale ve finansman yasağı |
| 12.846/2013 sayılı kanunla cezalandırılan şirketler (CNEP) | Brezilya Federal Denetim Ofisi (CGU) | İhale ve finansman yasağı |
Sık hatalar
Taramayı zayıflatan dört hata.
Çoğu, taramanın kapsamını dar tutmaktan doğar.
Eski ünvanı atlamak
Listede şirketin eski ünvanı ya da yabancı dildeki adı bulunabilir.
Kaydı tutmamak
Hangi gün hangi listelerin tarandığı gösterilemezse tarama ispatlanamaz.
Bir kez taramak
Listeler sık güncellenir; işlem ve değişiklik anlarında tarama tekrarlanmalıdır.
Ulawk ile
Ulawk ile yaptırım taraması
Takip ettiğiniz Türk şirketinin profilinde şirket, yöneticiler ve ortaklar şu yetki alanlarının yaptırım listelerinde taranır: Birleşmiş Milletler, Avrupa Birliği, ABD, Birleşik Krallık, İsviçre, Kanada, Avustralya, Japonya ve Türkiye.
Olası isabet
Sonuç liste, program ve kayıt kimliğiyle "olası isabet" olarak gösterilir; benzer adlar isabet sayılmaz. İsabeti siz değerlendirip "aynı kişi değil" kararı verirsiniz.
Tarama tutanağı
Her tutanak o anda yeniden yapılan bir taramadır: taranan adlar, listeler, sonuç ve kararlarınız PDF olarak; tutanak numarası ve içerik özetiyle sonradan doğrulanabilir.
Toplu tarama
Ad listesini yapıştırıp bütün listelerde tarayın, sonucu CSV olarak indirin.
DD raporunda
Yaptırım ve yasak taraması DD raporunun ayrı bölümüdür.
Uyum ve denetim ekipleri için Ulawk → · Yaptırım listeleri tablosu →
Hangi yaptırım listelerini taramalıyım?
En az BM listesi ve işleminizin bağlı olduğu ülkelerin listeleri; Türkiye'de MASAK'ın malvarlığı dondurma kararları. Hangi listenin uygulanacağı işlemin tarafları, para birimi ve malına göre değişir.
Ad eşleşirse işlem durdurulmalı mı?
Önce isabet doğrulanır. Doğrulanmış isabette işlem durdurulur ve uyum birimine bildirilir; Türkiye'de malvarlığı dondurma kararlarına uyum yükümlülüğü 6415 ve 7262 sayılı kanunlardan doğar.
Ne sıklıkla tekrar taramak gerekir?
En azından yeni işlemde, yönetim ya da ortaklık değiştiğinde ve periyodik gözden geçirmede. Listeler sık güncellenir.
Siyasi nüfuz sahibi kişi (PEP) taraması yaptırım taramasıyla aynı mı?
Hayır. PEP kontrolü ayrı bir müşteri tanıma adımıdır; yaptırım listesi taraması onu kapsamaz.
Resmî kaynaklar
- Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK)masak.hmb.gov.tr↗
- 6415 sayılı Kanunmevzuat.gov.tr↗
- 7262 sayılı Kanunmevzuat.gov.tr↗
- BM Güvenlik Konseyi Konsolide Listesimain.un.org↗
- AB konsolide mali yaptırımlar listesisanctionsmap.eu↗
- SDN listesi (diğer adlar ve adreslerle)sanctionssearch.ofac.treas.gov↗
- Birleşik Krallık yaptırım listesi (UK Sanctions List)search-uk-sanctions-list.service.gov.uk↗
Bu sayfa genel bilgi verir; hukuki görüş değildir.
İlgili sayfalar
Hukuk bürosu, hukuk departmanı ya da muhasebe ekibi misiniz?
Müşteri, tedarikçi ve karşı taraf listenizi getirin; tanıtım toplantısında kendi şirketlerinizle gösterelim.
Taramayı kanıtıyla yapın.
Ulawk tarama tutanağını her seferinde yeniden üretir; denetimde gösterebileceğiniz kayıt hazır olur.
Kurumsal · 100+ şirket
Tanıtım toplantısı ya da teklif isteyin.
100'den fazla şirket, ekip çalışması, API entegrasyonu ya da marka ve mevzuat modülleri için size özel fiyat hazırlayalım.
- Demo ile kendi şirketlerinizde deneyin
- Excel listenizi biz yükleyelim
- API ve webhook kurulumunda destek
Doğrudan yazın:
[email protected]